中華網(wǎng)財經(jīng)6月10日訊，昨日，北京市高級人民法院披露了五洋債項目承攬人曹榕與證監(jiān)會二審行政判決書。判決顯示，北京高院駁回曹榕上訴請求，維持一審原判，即撤銷證券從業(yè)資格，并處以5年市場禁入、罰款25萬元。北京高院二審判定，一審法院認定的被訴處罰決定事實清楚，適用法律正確，程序合法，處罰幅度適當，并無不當。曹榕的上訴請求及理由缺乏事實根據(jù)和法律依據(jù)，因此不予支持，判決駁回原告曹榕的訴訟請求。

根據(jù)公開資料顯示，五洋建設(shè)是一家位于浙江紹興的建筑企業(yè)，2015年德邦證券作為主承銷商助其發(fā)行了兩筆累計13.6億元的公司債。德邦證券時任固定收益聯(lián)席總經(jīng)理兼?zhèn)谫Y部總經(jīng)理曹榕是項目的承攬人，并對整個項目具備主導(dǎo)作用，時任德邦證券債券融資部副總經(jīng)理的周丞瑋直接負責項?主要核查?作，并在核查意見上簽字。

2019年11月，證監(jiān)會查明德邦證券股份有限公司（以下簡稱德邦證券）存在三大違法事實：未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款問題；對于投資性房地產(chǎn)未充分履行核查程序；未將沈陽五洲投資性房地產(chǎn)出售問題寫入核查意見。

證監(jiān)會認為，曹榕作為部門負責人以及項目承攬人，負責把握項目進度與對接五洋建設(shè)方，在募集說明書“債券發(fā)行的有關(guān)機構(gòu)”主承銷商介紹中被列明為項目組成員。根據(jù)郵件、當事人詢問筆錄等證據(jù)，曹榕對五洋建設(shè)債券項目進度和人員獎金有主導(dǎo)作用，是本案違法行為直接負責的主管人員。最終，證監(jiān)會作出處罰，對曹榕處以25萬元罰款，并撤銷證券從業(yè)資格。

2017年8月，五洋建設(shè)兩筆債券15五洋債、15五洋02違約，2019年11月，證監(jiān)查明主承銷商德邦證券存在3大違法事實：未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款問題；對于投資性房地產(chǎn)未充分履行核查程序；未將沈陽五洲投資性房地產(chǎn)出售問題寫入核查意見。同時，證監(jiān)會做出處罰，周丞瑋和曹榕均被處以撤銷證券從業(yè)資格、罰款25萬元。

一審敗訴后，曹榕仍堅持上訴至北京高院。

曹榕申辯稱，其不是項目組成員或負責人，沒有在募集說明書和核查意見上簽過字，沒有參與債券銷售過程。雖然擔任項目組所在部門總經(jīng)理，但不是業(yè)務(wù)負責人。郵件記錄中，涉案項目總部審批合同雖然由其遞交申請，但只是走流程。

北京市中院認為，在證券公司承銷證券違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的情形下，直接負責的主管?員和其他直接責任?員應(yīng)當根據(jù)證券公司及?身情節(jié)嚴重程度，承擔相應(yīng)的責任。情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會可以對有關(guān)責任?員采取3?5年的證券市場禁?措施。本案中，對于德邦證券違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定，未盡勤勉義務(wù)之違法?為，原告曹榕應(yīng)當承擔直接負責的主管?員責任。

其?，在德邦證券為涉案債券項?提供服務(wù)期間，曹榕為德邦證券固定收益管理總部固定收益聯(lián)席總經(jīng)理兼?zhèn)谫Y部總經(jīng)理，是涉案債券項?承做部門負責?和項?承攬?，“承銷與保薦項??項審批表”載明曹榕是項?主承攬?，曹榕在該審批表的“部?負責?意?”?欄簽字。在募集說明書（第?期）中，曹榕被列為主承銷商項?組成員，在德邦證券《證券發(fā)?申報材料內(nèi)核申請表》中被列為項?組成員。曹榕作為部?負責?，還在德邦證券《證券發(fā)?申報材料內(nèi)核申請表》上簽字，在《五洋建設(shè)集團股份有限公司2015年公司債券承銷協(xié)議》審批流程中審批同意，在涉案債券項?組成員出差申請審批流程中審批同意。

其?，在涉案債券項?開展過程中，曹榕對接五洋建設(shè)?，負責把握項?進度。承銷協(xié)議載明的項?聯(lián)系?為曹榕。2015年1?27?，曹榕向德邦證券提交《關(guān)于五洋建設(shè)集團股份有限公司公司債券承銷協(xié)議的情況說明》，提出五洋建設(shè)整體?險可控，建議德邦證券在內(nèi)核會議前先對承銷協(xié)議蓋章。相關(guān)的郵件、微信記錄以及詢問筆錄證明，曹榕對項?進度和?員安排、獎?分配具有主導(dǎo)作?。

其三，曹榕在?政程序階段和訴訟中有關(guān)??沒有參與債券銷售過程、其在相關(guān)審批表上簽字只是作為部?負責??流程等主張，恰恰證明其未對涉案債券項?的?險核查問題保持應(yīng)有關(guān)注。

因此，證監(jiān)會認定曹榕為德邦證券涉案違法?為的直接負責主管?員，并據(jù)此對其作出5年市場禁?措施，具有事實和法律依據(jù)，幅度并?明顯不當。

參照《證券市場禁入規(guī)定》第三條第三項、第五條的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取3至5年的證券市場禁入措施。

關(guān)鍵詞： 五洋 終審 判決 承攬人