中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，據(jù)證監(jiān)會(huì)消息，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員江某濤違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，江某濤于2007年3月28日至2019年3月6日擔(dān)任廣發(fā)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，身為證券從業(yè)人員使用多個(gè)賬戶違規(guī)買賣股票達(dá)2856只次，交易金額近12億元，獲利1499.6萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收江某濤違法所得1499.6萬元，并處以1400萬元罰款。

當(dāng)事人：江某濤，男，1969年4月17日出生，住址：廣東省珠海市香洲區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員江某濤違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人江某濤的要求于2020年9月2日舉行了聽證會(huì)，聽取了江某濤及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，江某濤存在以下違法事實(shí)：

一、江某濤為證券從業(yè)人員

江某濤與廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱廣發(fā)證券）先后簽訂及續(xù)訂多份勞動(dòng)合同，2007年3月28日，江某濤調(diào)任至廣發(fā)證券珠海吉大路營業(yè)部（以下簡稱吉大路營業(yè)部）擔(dān)任總經(jīng)理，2007年11月28日，吉大路營業(yè)部獲準(zhǔn)遷址并更名為廣發(fā)證券珠海景山路營業(yè)部（以下簡稱景山路營業(yè)部），截至2019年3月6日（以下簡稱調(diào)查截止日），江某濤擔(dān)任該營業(yè)部負(fù)責(zé)人。江某濤于2001年9月、2004年7月、2011年2月先后取得證券從業(yè)資格證書，2011年取得的證書有效期至2019年12月31日。江某濤為證券從業(yè)人員。

二、“江某訓(xùn)”“夏某”“江某”“朱某婭”證券賬戶由江某濤控制使用

（一）“江某訓(xùn)”“夏某”“江某”“朱某婭”證券賬戶開立情況

江某訓(xùn)為江某濤的父親。2006年5月26日，江某訓(xùn)在廣發(fā)證券珠海鳳凰北路營業(yè)部（以下簡稱鳳凰北路營業(yè)部）開立證券資金賬戶053×××926，下掛上海普通股東賬戶A467×××802和深圳普通股東賬戶005×××425。2007年12月20日，上述證券資金賬戶銷戶，證券賬戶撤銷指定，持有的股票托管轉(zhuǎn)出。2007年12月21日，江某訓(xùn)在景山路營業(yè)部開立證券資金賬戶055×××413，重新指定上海普通股東賬戶A467×××802和深圳普通股東賬戶005×××425。江某訓(xùn)在鳳凰北路營業(yè)部銷戶時(shí)持有股票托管轉(zhuǎn)入。2012年7月10日，江某訓(xùn)在證券資金賬戶055×××413下新開上海信用股東賬戶E003×××680和深圳信用股東賬戶060×××232。2017年2月16日，江某訓(xùn)在景山路營業(yè)部開立證券資金賬戶055×××666，下掛上海普通股東賬戶A745×××837和深圳普通股東賬戶022×××854。

夏某為江某濤的配偶。1998年11月27日，夏某在吉大路營業(yè)部開立證券資金賬戶053×××140，下掛上海普通股東賬戶A164×××651和深圳普通股東賬戶009×××604。由于吉大路營業(yè)部遷址更名，2007年12月21日，夏某上述證券資金賬戶整體轉(zhuǎn)入景山路營業(yè)部，證券賬戶重新辦理指定。2012年7月10日，夏某在證券資金賬戶053×××140下新開上海信用股東賬戶E003×××240和深圳信用股東賬戶060×××194。

江某為江某濤的女兒。2014年8月25日，江某在景山路營業(yè)部開立證券資金賬戶055×××377，下掛上海普通股東賬戶A462×××645和深圳普通股東賬戶015×××606。2017年8月3日，江某在景山路營業(yè)部開立證券資金賬戶055×××668，下掛上海普通股東賬戶A121×××658和深圳普通股東賬戶023×××521。

朱某婭為江某濤的客戶。2009年10月23日，朱某婭在景山路營業(yè)部開立證券資金賬戶053×××734，下掛上海普通股東賬戶A507×××247和深圳普通股東賬戶010×××172。2011年11月28日，朱某婭在證券資金賬戶053×××734下新開立上海信用股東賬戶E001×××507和深圳信用股東賬戶060×××096。

上述證券賬戶以下簡稱“江某訓(xùn)”等證券賬戶組。

（二）“江某訓(xùn)”等證券賬戶組資金情況

2007年12月21日至調(diào)查截止日，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組的主要資金來源和去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶。其中，在抵銷證券資金賬戶與三方存管銀行賬戶部分資金互轉(zhuǎn)、證券賬戶之間資金互轉(zhuǎn)等情形下，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組相對(duì)應(yīng)的證券資金賬戶銀證轉(zhuǎn)入共計(jì)83,375,644.67元，有76,950,420元來源于“江某濤”銀行賬戶；轉(zhuǎn)出共計(jì)109,490,098.17元，有86,142,423.65元去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶。

（三）“江某訓(xùn)”等證券賬戶組交易下單情況

2007年12月21日至調(diào)查截止日，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組的IP地址、MAC地址、硬盤序列號(hào)以及手機(jī)號(hào)碼存在高度重合，大部分有記錄的交易指令在景山路營業(yè)部現(xiàn)場發(fā)出，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組交易指令情況具體如下：“江某訓(xùn)”等賬戶組發(fā)出交易指令共計(jì)69,784筆（不含指定交易、撤銷指定等柜臺(tái)委托），有交易記錄留痕的共計(jì)69,766筆。其中，駐留委托49,455筆，交易指令均由景山路營業(yè)部的無盤站電腦發(fā)出；網(wǎng)上委托14,438筆，有12,870筆交易指令由景山路營業(yè)部的有盤站電腦發(fā)出；電話及手機(jī)委托5,873筆，有307筆交易指令使用江某濤、夏某、江某以及江某訓(xùn)夫妻共用的手機(jī)號(hào)碼發(fā)出。

綜合上述情況，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組由江某濤控制使用。

三、江某濤使用“江某訓(xùn)”等證券賬戶組的盈利情況

2007年12月21日至調(diào)查截止日，江某濤使用“江某訓(xùn)”等證券賬戶組交易股票2,856只次，交易金額1,179,437,130.04元。調(diào)查截止日前，賬戶組股票已全部賣出，盈利14,996,248.43元。

上述違法事實(shí)，有證券從業(yè)資格證書、勞動(dòng)合同、涉案賬戶開戶資料、涉案賬戶交易資料、銀行賬戶資料、電腦清單、詢問筆錄、情況說明、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，江某濤的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

在聽證過程及聽證會(huì)后，江某濤提出如下申辯意見：

第一，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶組由江某濤控制事實(shí)不清，證據(jù)不足。首先，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組主要由江某訓(xùn)操作，但調(diào)查組未當(dāng)面詢問江某訓(xùn)，更未對(duì)江某訓(xùn)是否會(huì)炒股進(jìn)行模擬測試。其次，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組明顯由多人操作控制，存在同時(shí)多地多終端下達(dá)委托指令、委托方式差別巨大、主要交易時(shí)段跨度不同的情況。

第二，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶組資金主要來源和去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶與事實(shí)不符。此外，“江某濤”銀行賬戶在2015年底和2017年底分別轉(zhuǎn)入江某訓(xùn)名下證券賬戶，次日或當(dāng)日即轉(zhuǎn)回的資金為營業(yè)部沖業(yè)績資金，與股票操作無關(guān)。

第三，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組盈利計(jì)算未細(xì)分，非炒股收益應(yīng)從盈利總額中剔除，且配股數(shù)量和股份調(diào)整記錄不實(shí)。此外，上海證券交易所盈利計(jì)算數(shù)據(jù)無盈利統(tǒng)計(jì)。

綜上，江某濤請(qǐng)求不予行政處罰。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：第一，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶組由江某濤控制使用的證據(jù)充分。一是“江某訓(xùn)”等證券賬戶組銀證轉(zhuǎn)賬的主要資金來源和去向均為江某濤，二是發(fā)出交易指令的IP地址、MAC地址、硬盤序列號(hào)及手機(jī)號(hào)碼存在高度重合，大部分有記錄的交易指令在江某濤擔(dān)任負(fù)責(zé)人的景山路營業(yè)部現(xiàn)場發(fā)出。三是在江某濤2018年6月12日詢問筆錄以及其于2018年6月19日提交的情況說明中，江某濤承認(rèn)2007年12月后江某濤全面接管了江某訓(xùn)當(dāng)時(shí)的證券賬戶以及后續(xù)新開立的證券賬戶，2007年12月夏某的證券賬戶整體轉(zhuǎn)移至景山路營業(yè)部后，江某濤開始使用夏某的證券賬戶，江某、朱某婭的證券賬戶自開戶之后一直由江某濤使用。同時(shí)，江某濤承認(rèn)其使用景山路營業(yè)部的無盤工作站及有盤工作站完成發(fā)出交易指令，有時(shí)也使用本人、夏某、江某及周圍朋友的手機(jī)發(fā)出交易指令。上述情況與證監(jiān)會(huì)調(diào)取的客觀證據(jù)相印證。江某濤后期的詢問、情況說明以及聽證過程中的陳述申辯意見雖對(duì)之前的詢問筆錄和情況說明進(jìn)行了否定，但沒有相關(guān)的客觀證據(jù)予以支持。

第二，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶組的主要資金來源和去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶并無不當(dāng)。涉案銀行賬戶資料等證據(jù)證明，在抵銷證券資金賬戶與三方存管銀行賬戶部分資金互轉(zhuǎn)、證券賬戶之間資金互轉(zhuǎn)等情形下，江某訓(xùn)、夏某、江某、朱某婭名下涉案證券賬戶銀證轉(zhuǎn)入分別為56,331,004元、20,605,640.67元、6,193,000元和246,000元，共計(jì)83,375,644.67元，來源于“江某濤”銀行賬戶的分別為53,137,970元、17,381,450元、6,186,000元和245,000元，共計(jì)76,950,420元；上述證券賬戶銀證轉(zhuǎn)出分別為84,324,740.98元、13,119,445.59元、11,918,896.60元和127,015元，共計(jì)109,490,098.17元，去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶的分別為67,138,527.05元、7,015,000元、11,918,896.60元和70,000元，共計(jì)86,142,423.65元。雖然江某濤辯稱部分資金來自于他人委托江某訓(xùn)投資及部分資金用于沖業(yè)績，但未提供充分的客觀證據(jù)。

第三，證監(jiān)會(huì)未當(dāng)面詢問江某訓(xùn)主要基于江某濤在2019年3月5日詢問筆錄中表示其父江某訓(xùn)年老患病、不便接受調(diào)查組當(dāng)面詢問，且江某訓(xùn)于2019年3月7日提交了書面的情況說明，證監(jiān)會(huì)已將該情況說明作為證據(jù)進(jìn)行了充分考慮。

第四，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組盈利計(jì)算有上海證券交易所、深圳證券交易所盈利計(jì)算結(jié)果證明，包括具體數(shù)據(jù)和計(jì)算方法，且計(jì)算盈利時(shí)已將非炒股收益剔除。上海證券交易所盈利計(jì)算數(shù)據(jù)雖無盈利匯總數(shù)據(jù)，但有逐筆股票盈利數(shù)據(jù)，因此并不影響盈利結(jié)果的計(jì)算。

綜上，證監(jiān)會(huì)對(duì)江某濤的意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒收江某濤違法所得14,996,248.43元，并處以14,000,000元罰款。

關(guān)鍵詞： 廣發(fā) 證券 營業(yè)部 老總