證券投保再邁步 特別代表人訴訟“破冰”在即
新華社上海3月30日電 題:證券投保再邁步 特別代表人訴訟“破冰”在即
新華社記者潘清
作為證監(jiān)會(huì)管理的證券金融類公益機(jī)構(gòu),中證中小投資者服務(wù)中心近日宣布,公開接受康美藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“康美藥業(yè)”)虛假陳述民事賠償案投資者委托。若在法定時(shí)限內(nèi)接受50名投資者委托,投服中心將向廣州市中級(jí)人民法院申請(qǐng)參加普通代表人訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。
特別代表人訴訟“破冰”在即,成為新證券法實(shí)施一年后,證券投資者保護(hù)邁出的又一重要步伐。
新證券法辟出專章強(qiáng)化投資人保護(hù)并確立了代表人訴訟制度,規(guī)定“投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí),訴訟標(biāo)的是同一種類,且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟?!薄巴顿Y者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外?!?/p>
2020年7月末,《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》發(fā)布實(shí)施,明晰了投服中心參加特別代表人訴訟的程序、公益屬性原則,明確了案件范圍和標(biāo)準(zhǔn)、投服中心作為訴訟代表人的權(quán)限、訴訟代表人如何履行通知義務(wù),并通過賦予投資者“兩次退出”選擇權(quán),實(shí)現(xiàn)訴訟效率與保護(hù)投資者合法權(quán)益的平衡。
直面投資者維權(quán)難、維權(quán)成本高的現(xiàn)狀,“默示加入、明示退出”的特別代表人訴訟機(jī)制受到市場(chǎng)各方高度關(guān)注。
投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示,將根據(jù)相關(guān)法律規(guī)則,綜合考慮案件重大典型、社會(huì)高度關(guān)注且具有較強(qiáng)示范性,違法行為人已被行政處罰且具有一定償付能力等因素,遵循公開、公平、公正、效率原則,穩(wěn)妥推動(dòng)特別代表人訴訟落地。
2020年5月15日,康美藥業(yè)公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書。決定書顯示,公司存在虛增營(yíng)業(yè)收入、利息收入及營(yíng)業(yè)利潤(rùn),虛增貨幣資金,虛增固定資產(chǎn)、在建工程、投資性房地產(chǎn),未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易情況等違法行為。依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)對(duì)康美藥業(yè)及相關(guān)責(zé)任人作出了行政處罰。
2020年末,康美藥業(yè)收到廣州中院發(fā)來的應(yīng)訴通知書,顧某某等11名自然人就公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案,向廣州中院申請(qǐng)發(fā)起普通代表人訴訟。
投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,康美藥業(yè)案的社會(huì)關(guān)注度極高。經(jīng)內(nèi)部研究、外部專家評(píng)估等流程,中心充分響應(yīng)市場(chǎng)呼聲,針對(duì)廣州中院普通代表人訴訟權(quán)利登記公告,公開接受投資者委托。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》,如案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟,投服中心將依據(jù)法院公告的權(quán)利人范圍,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)取權(quán)利人名單。法院予以登記,并通知全體原告。原告不同意參加訴訟的,可依據(jù)法院公告聲明退出。
依據(jù)廣州中院普通代表人訴訟權(quán)利登記公告,此次公開受托索賠對(duì)象為馬興田等21位責(zé)任人員和康美藥業(yè)。投服中心還將視案件進(jìn)展情況申請(qǐng)追加會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任人為被告。
投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,堅(jiān)持“追首惡”理念有助于精準(zhǔn)打擊違法違規(guī)行為責(zé)任主體,示范引領(lǐng)投資者維權(quán),提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本,促進(jìn)上市公司提高內(nèi)部治理水平,打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。
這位負(fù)責(zé)人表示,下一步投服中心將繼續(xù)圍繞證券法賦予投保機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)職責(zé),依法穩(wěn)妥推進(jìn)代表人訴訟工作;豐富支持訴訟案件類型,推廣“支持訴訟+示范案件”機(jī)制;進(jìn)一步豐富股東訴訟司法實(shí)踐,切實(shí)發(fā)揮公益投保機(jī)構(gòu)的示范引領(lǐng)作用。
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