中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月23日訊，今日，廣東證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)黎佩嫦的行政處罰決定書(shū)和市場(chǎng)禁入決定書(shū)。黎佩嫦，時(shí)任安信證券股份有限公司佛山樂(lè)從營(yíng)業(yè)部客服專員，私下接受客戶委托，代客戶在證券普通賬戶決策交易基金、國(guó)債，成交金額共計(jì)198.6億元；未經(jīng)客戶委托，通過(guò)客戶證券信用賬戶，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券（主要為ETF基金），成交金額共計(jì)115.81億元。廣東證監(jiān)局決定對(duì)黎佩嫦處以100萬(wàn)元罰款及5年證券市場(chǎng)禁入措施。

私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券

“張某蘭”證券普通賬戶于2015年8月18日在安信證券佛山樂(lè)從營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期間，私下接受張某蘭委托，代為在“張某蘭”證券普通賬戶決策交易基金、國(guó)債，成交金額共計(jì)198.6億元，合計(jì)虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券

“張某蘭”證券信用賬戶于2017年12月11日在安信證券佛山樂(lè)從營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。黎佩嫦于2017年12月11日至2020年5月31日期間，未經(jīng)張某蘭的委托，通過(guò)“張某蘭”證券信用賬戶，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券（主要為ETF基金），成交金額共計(jì)115.81億元，合計(jì)虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

對(duì)于以上行為，依據(jù)《證券法》第二百一十條、第一百九十四條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)黎佩嫦私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。對(duì)黎佩嫦未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券的行為，給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)黎佩嫦處以100萬(wàn)元罰款。

此外，廣東證監(jiān)局還表示黎佩嫦作為證券從業(yè)人員，未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，成交金額巨大，給客戶造成巨額虧損，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條、第五條的規(guī)定，對(duì)黎佩嫦采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

關(guān)鍵詞： 券商 證券 市場(chǎng) 5年