中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月11日訊，華安證券發(fā)布公告，近日，公司因不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易等違規(guī)行為，收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司釆取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，華安證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：

一、不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易；

二、債券投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不明確、未及時(shí)調(diào)整不符合內(nèi)部準(zhǔn)入規(guī)定的交易對(duì)手方名單；

三、未針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。

據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）第七十條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第七十八條的相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)公開(kāi)資料顯示，華安證券前身是1991年成立的安徽省證券公司，是安徽省第一家專營(yíng)證券機(jī)構(gòu)。公司是華富基金的主發(fā)起人和第一大股東，全資擁有華富嘉業(yè)、華富瑞興、華安期貨、華安新興和華安金控（香港），參股安徽股權(quán)服務(wù)公司和中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)公司。公司共有證券分支機(jī)構(gòu)154家，期貨分支機(jī)構(gòu)13家。

華安證券三季度財(cái)報(bào)顯示，2021年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入22.62億元，同比下降11.17%，凈利潤(rùn)9.68億元，同比下降3.40%。單季度來(lái)看，公司第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.62億元，同比下滑13.69%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)約3.54億元，同比下降2.52%。

關(guān)鍵詞： 華安 證券 存在 違規(guī)