6月16日晚間，藥明康德（603259）公告，6月16日公司股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)（下稱上海瀛翊）收到了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書(shū)》(編號(hào):蘇證調(diào)查字2021015號(hào))，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上海瀛翊立案調(diào)查。

至今，引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注的上海瀛翊違規(guī)減持事件有了節(jié)點(diǎn)性進(jìn)展。此前藥明康德發(fā)布關(guān)于股東違反承諾減持公司股份并通過(guò)公司致歉的公告，稱上海瀛翊在實(shí)施違規(guī)減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關(guān)減持公司股份的相關(guān)承諾，未提前通知公司，也沒(méi)有提前15個(gè)交易日通過(guò)公司披露減持計(jì)劃履行公告等相關(guān)程序。

上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰律師介紹稱，上海瀛翊可能涉及的法律規(guī)定主要是新《證券法》的第三十六條、第一百八十六條以及第一百九十七條，最終如何處罰上海瀛翊要看監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查核實(shí)情況以及監(jiān)管層對(duì)相關(guān)法律的理解情況，該案具有示范意義，對(duì)于規(guī)范大股東以及特定股東減持將成為標(biāo)桿性事件，“很多后續(xù)的減持方估計(jì)都對(duì)這個(gè)案件保持了密切關(guān)注，在新《證券法》背景下如何處理此類違規(guī)減持，很可能將成為未來(lái)法律適用的參考尺度?！?/p>

此前上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)上海瀛翊投資中心違反承諾減持無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司股份的監(jiān)管工作函》中曾要求上海瀛翊及其執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司積極溝通上海瀛翊的相關(guān)出資人，盡快制定必要和充分的補(bǔ)償措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，并提出其他要求。

“如果上海瀛翊能夠主動(dòng)出臺(tái)方案補(bǔ)償投資者的損失，那當(dāng)然是個(gè)好事情，建議上海瀛翊盡快拿出具備誠(chéng)意的投資者補(bǔ)償方案，以平息市場(chǎng)的憤怒。”許峰律師認(rèn)為，一方面可以適當(dāng)觀望下上海瀛翊的方案和態(tài)度，另外一方面，如果因?yàn)樯虾ｅ催`規(guī)減持中的承諾和信披違規(guī)導(dǎo)致?lián)p失的投資者，也可準(zhǔn)備發(fā)起索賠，目前可初步暫定，在2021年5月14日到2021年6月12之間買入藥明康德股票，并且在2021年6月12日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者，如果目前已賣出股票存在損失或之后依法測(cè)算存在損失，可能存在索賠機(jī)會(huì)，律師將代理投資者向法院提交起訴材料。

除了信披違規(guī)問(wèn)題，另外許峰還提示，從2021年6月11日股價(jià)反應(yīng)來(lái)看，建議有關(guān)方面排除一下內(nèi)幕信息泄露的嫌疑以及內(nèi)幕交易的嫌疑，是否上海瀛翊違規(guī)減持的信息在藥明康德披露之前就已經(jīng)非公平性地透露了給有關(guān)方面，許峰認(rèn)為這值得懷疑。此前上交所在監(jiān)管工作函中也要求，“請(qǐng)上海瀛翊及（藥明康德）公司提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單?！?/p>

關(guān)鍵詞： 康德 特定 股東 違規(guī)