上周末，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站集中公布13條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，8家券商和18位保薦代表人領(lǐng)罰單。

其中，安信證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、華西證券、宏信證券、海通證券、國(guó)金證券和國(guó)海證券均被點(diǎn)名;另有18名保薦代表人被采取行政監(jiān)管類措施。

記者注意到，此輪領(lǐng)罰單的券商和保薦人，大多與債券業(yè)務(wù)、IPO保薦業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān)。如安信證券在保薦東方日升向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目過(guò)程中存在“申請(qǐng)文件或信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異”的情形，被證監(jiān)會(huì)決定出具警示函。

海通證券收到兩個(gè)罰單，均和非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)。一是在保薦星光農(nóng)機(jī)申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中,發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購(gòu)對(duì)象綠脈怡城的間接股東中車城市交通股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告中載明的中車城市交通股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。二是在保江方正電申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購(gòu)對(duì)象卓越汽車的間接股東中車城市交通股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告載明的股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。海通證券和4位保薦代表人均被出具警示函。

關(guān)鍵詞： 投行業(yè)務(wù) 處罰信息 券商 保薦代表人