11月24日晚，坊間傳聞國泰君安負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的部門經(jīng)理朱毅被帶走調(diào)查。后經(jīng)多家媒體報(bào)道，確認(rèn)朱毅被調(diào)查一事屬實(shí)。

11月25日，時(shí)代財(cái)經(jīng)聯(lián)系國泰君安證券部，工作人員回復(fù)稱此事件由公司對外新聞發(fā)言人處理，“我這邊無法回復(fù)?！?/p>

而時(shí)代財(cái)經(jīng)多次撥打國泰君安相關(guān)負(fù)責(zé)人電話，均未接通。截至發(fā)稿時(shí)，國泰君安并未對外回應(yīng)此事件。

有媒體報(bào)道稱此次朱毅“出事”，與國泰君安關(guān)系不大。

在其就職國泰君安之前，曾任職于上海證監(jiān)局擔(dān)任法制處處長，并在2012年至2017年，連任證監(jiān)會第十四屆至十六屆主板發(fā)審委兼職委員。

業(yè)內(nèi)猜測其被調(diào)查與曾在證監(jiān)會的任職經(jīng)歷有關(guān)。

猜測并非“空穴來風(fēng)”。

今年7月份，與其共同審核過多家公司首發(fā)IPO項(xiàng)目的操艦、陳翔相繼被“調(diào)查”。據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，此三人一同審核過的IPO、可轉(zhuǎn)債、配股等項(xiàng)目有42個(gè)。

與曾經(jīng)的IPO審核項(xiàng)目有關(guān)？

朱毅被調(diào)查一事于11月24日晚被爆出。截至目前，國泰君安對此事件一直“保持沉默”。

2020年，新財(cái)富將朱毅評選為“最佳投資銀行家”，評選標(biāo)語中顯示其職位是國泰君安投行事業(yè)部黨委委員、執(zhí)委會委員、投資銀行部總經(jīng)理。

目前，在中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上，朱毅的登記日期為2019年5月4日，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)是國泰君安證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。

但很快，朱毅曾在證監(jiān)局的任職經(jīng)歷被曝光，并引發(fā)大眾的熱議。據(jù)公開資料顯示，朱毅曾任職于上海證監(jiān)局擔(dān)任法制處處長，并在2012年至2017年，連任證監(jiān)會第14屆至16屆主板發(fā)審委兼職審核委員。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，朱毅在任職審核委員期間，經(jīng)手過307個(gè)項(xiàng)目，時(shí)間跨度從2012年6月20日至2017年7月4日。

值得一提的是，朱毅已是今年第三位“出事”的發(fā)審委審核委員。

2021年7月份，曾出任證監(jiān)會第12、13、16屆的主辦發(fā)審委審核委員操艦以及曾連任第14、15、16屆主板發(fā)審委專職委員陳翔接連被相關(guān)部門帶走協(xié)助調(diào)查。

三位在發(fā)審委有多次交集的審核委員接連被調(diào)查，很難不令人聯(lián)想到是否與其當(dāng)時(shí)共同審核過的項(xiàng)目有關(guān)。

一般情況下，發(fā)審委每個(gè)項(xiàng)目的審核委員有7位。據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，由操艦、朱毅二人共同參與審核的項(xiàng)目有188個(gè)；陳翔、朱毅二人共同參與審核過的項(xiàng)目有29個(gè)；操艦、朱毅二人共同參與審核過的項(xiàng)目有10個(gè)。

而由此三人一同參與審核過的項(xiàng)目則有42個(gè)，其中有3個(gè)配股項(xiàng)目、3個(gè)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，以及26個(gè)首發(fā)IPO項(xiàng)目，其中未通過審核的項(xiàng)目有4個(gè)。

11月25日，曾由朱毅、操艦二人審核過首發(fā)項(xiàng)目的某上市公司董事長對時(shí)代財(cái)經(jīng)表示，自己除了在上會的時(shí)候見過審核委員之外，這些人誰叫什么名字，干什么的，事前事后都不知道，對他們也沒有印象。

同日，由這三位一起審核過首發(fā)項(xiàng)目的口子窖（603589.SH）和迎駕貢酒（603198.SH）的相關(guān)工作人員均表示并未聽說此消息，“與上市公司無關(guān)，未收到需要協(xié)助調(diào)查的事宜?！?/p>

雖然三位一同任職審核委員的時(shí)間已較為久遠(yuǎn)，但資本市場“秋后算帳”的例子并不罕見。

對于掌有企業(yè)上市“生殺大權(quán)”的發(fā)審委委員，近年來的追責(zé)越發(fā)嚴(yán)格，而亦有業(yè)內(nèi)人士對時(shí)代財(cái)經(jīng)透露，早年間的IPO項(xiàng)目，“完全干凈的很少”。

曾擔(dān)任2009年8月至2012年8月第一、二、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會專職委員的孫小波，為多家擬上市企業(yè)首發(fā)申請通過發(fā)審委會議審核提供幫助，謀取利益，受賄超700萬元人民幣，于2019年8月23日被判有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元。

除此之外，還有與其同時(shí)任職審核委員的韓建旻、謝忠平、蔣新紅等人也在2020年初相繼“落馬”。

前監(jiān)管層“吃香”

時(shí)代財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，像朱毅這樣在大型券商任職的前監(jiān)管層人員并不是少數(shù)。因這些人熟悉相關(guān)條款、法規(guī)，很多券商都愿意招攬此前在證監(jiān)會有過任職的高管。

朱毅所在的國泰君安離任副總裁朱健便是其中一位。1997年至2016年，朱健一直供職于證監(jiān)會，職位從中國證監(jiān)會上海證管辦上市公司處主任至中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局副局長。

2020年9月朱健從國泰君安離職，現(xiàn)就任于上海銀行行長。

此外，招商證券現(xiàn)任“一把手”，董事長霍達(dá)曾擔(dān)任中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部主任、中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部主任；

國信證券總裁鄧舸，曾擔(dān)任監(jiān)督管理委員會上市公司監(jiān)管部公司治理監(jiān)管處主任科員、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行規(guī)范委員會副主任委員；

興業(yè)證券總裁劉志輝，曾在福建證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處、上市處、稽查處、擔(dān)任主任科員、副處長、長等職務(wù)；

中信建投總經(jīng)理李格平，曾任中國證券監(jiān)督管理委員會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副主任。

而在各大券商的“副總裁”職位中，曾有監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職履歷的人數(shù)更多。

招商證券副總裁張慶，曾擔(dān)任中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部副巡視員,副主任；

東北證券副董事長崔偉曾擔(dān)任中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局副局長；

國元證券副總裁廖圣柱，曾主持中國證監(jiān)會稽查總隊(duì)辦公室(黨委辦公室)和調(diào)查處工作；

廣發(fā)證券副總經(jīng)理武繼福，曾任中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長；

長江證券副總裁胡勇，曾擔(dān)任中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處主任科員；

山西證券副總經(jīng)理高曉峰，曾擔(dān)任中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局辦公室副主任；

東方證券副總裁楊斌，曾擔(dān)任上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)一處副處長,期貨監(jiān)管處處長,法制處處長。

關(guān)鍵詞： 國泰君安